Pay Satış Bilgi Formu Yükümlülüklerine Aykırılık Cezaları
Esenboğa Elektrik Üretim A.Ş., Naturel Yenilenebilir Enerji Ticaret A.Ş. ve Margün Enerji Üretim Sanayi ve Ticaret A.Ş. nezdinde yapılan incelemeler neticesinde, kurul onayı olmaksızın gerçekleştirilen işlemler nedeniyle yüksek tutarlı cezai işlemler tesis edildi.
Söz konusu üç şirketin paylarının borsada satışa konu edilmesi sürecinde, 'pay satış bilgi formu' hazırlanmadan ve Kurulca onaylanmış pay satış bilgi formu ilan edilmeksizin işlem yapıldığı belirlendi. Kurul Karar Organı'nın ilgili ilke kararları ve Pay Tebliği ile Piyasa Bozucu Eylemler Tebliği'ne aykırılık teşkil eden bu işlemler nedeniyle;
-
Yusuf ŞENEL hakkında, her bir şirket incelemesi için ayrı ayrı 6.168.433,34 TL olmak üzere toplam 18.505.300,02 TL,
-
Naturel Holding A.Ş. hakkında, her bir şirket incelemesi için ayrı ayrı 6.168.433,34 TL olmak üzere toplam 18.505.300,02 TL idari para cezası uygulanmasına karar verildi.
Aracı Kurum ve Portföy Yönetim Şirketlerine Yönelik Yaptırımlar
Aracı kurumlar ile portföy yönetim şirketlerinin faaliyet ve iç denetim mekanizmalarına yönelik gerçekleştirilen denetimler kapsamında da idari yaptırımlar uygulandı:
-
Ünlü Menkul Değerler A.Ş.: Müşterilerden alınan emirlere ilişkin kayıtların mevzuata uygun şekilde saklanmadığının tespit edilmesi üzerine, Yatırım Hizmetleri ve Faaliyetleri ile Yan Hizmetlere İlişkin Belge ve Kayıt Düzeni Hakkında Tebliğ uyarınca şirkete 5.833.734 TL idari para cezası kesildi.
-
Pardus Portföy Yönetimi A.Ş.: Kurucusu olduğu Pardus Portföy Yönetimi A.Ş. Serbest Şemsiye Fonu'na bağlı 'Pardus Portföy BIST 30 Dışı Şirketler Hisse Senedi Serbest (TL) Fonu' işlemlerinde, fon portföyünün yatırım sınırlamalarına uygun şekilde yönetilmemesi ve iç kontrol sistemine ilişkin yükümlülüklerin yerine getirilmemesi gerekçeleriyle, iki ayrı ihlalden ötürü toplam 6.162.756,60 TL (2 x 3.081.378,30 TL) idari para cezasına çarptırıldı.
-
Tera Portföy Yönetimi A.Ş.: Kurucusu olduğu Tera Portföy Yönetimi A.Ş. Serbest Şemsiye Fonu'na bağlı 'Tera Portföy Birinci Serbest Fon'un katılma paylarının, Kurul onayı alınmaksızın Türkiye Elektronik Fon Alım Satım Platformu'nda (TEFAS) işlem görmesi yönünde fon izahnamesinde değişiklik yapılması nedeniyle 4.435.027,79 TL idari para cezası uygulandı.
Denetim Çalışmalarının Zorlaştırılmasına Yönelik Cezalar
Mega Polietilen Köpük Sanayi ve Ticaret A.Ş. nezdinde yürütülen incelemelerde, Kurul tarafından talep edilen bilgi ve belgelerin süresi içinde ibraz edilmemesi ve denetim çalışmalarının zorlaştırılması eylemleri yaptırıma bağlandı. Sermaye Piyasası Kanunu'nun 103'üncü maddesinin yedinci fıkrası uyarınca uygulanan cezalar şu şekildedir:
-
Ens Tekstil İthalat İhracat Sanayi ve Ticaret Ltd. Şti.: Bilgi ve belgelerin ibraz edilmemesi suretiyle denetim çalışmalarının zorlaştırılması nedeniyle 3.081.378 TL,
-
Eda ÖZHAN: Aynı gerekçeyle 1.540.689 TL,
-
Mega Polietilen Köpük Sanayi ve Ticaret A.Ş.: Kurula yanıltıcı bilgi verilmesi ve denetim çalışmalarının zorlaştırılması gerekçesiyle 1.540.689 TL idari para cezasına mahkum edildi.
Rücu Kararı Yükümlülüğü: Mega Polietilen Köpük Sanayi ve Ticaret A.Ş. hakkında verilen idari para cezasına ilişkin olarak; şirkette yapılacak ilk genel kurul toplantısında, idari para cezasının uygulanmasını gerektiren fiilde sorumluluğu bulunan yönetim kurulu üyelerine söz konusu cezanın rücu edilip edilmeyeceği hususunda karar alınması gerektiği bildirildi. Kararın alınması esnasında sorumluluğu bulunan yönetim kurulu üyeleri ile bu kişilerle ilişkili olan gerçek ve tüzel kişilerin oy kullanamayacağı yasal olarak belirtildi.
Ayrıca;
Sermaye Piyasası Kurulu (SPK), gerçekleştirdiği denetim ve incelemeler sonucunda mevzuata aykırı faaliyetleri tespit edilen kişi ve kurumlar hakkında suç duyurusunda bulunulması ve suç ihbarı yapılması kararlarını açıkladı.
Mega Polietilen Soruşturmasında Çok Sayıda Suç Duyurusu
Mega Polietilen Köpük Sanayi ve Ticaret AŞ'nin hesap ve işlemlerinin 6362 sayılı Sermaye Piyasası Kanunu (SPKn) kapsamında incelenmesi neticesinde, usulsüzlük tespit edilen isimler hakkında yasal süreç başlatıldı.
Kurul; ticari hayatın basiret ve dürüstlük ilkelerine aykırı işlemler gerçekleştirdiği, muhasebe hilesi yaptığı, finansal tabloları gerçeğe aykırı düzenlediği ve kıymetli evrakta sahtecilik yaptığı belirlenen Eda Özhan hakkında suç duyurusunda bulundu. Aynı soruşturma kapsamında muhasebe hilelerine ve şirket varlıklarının usulsüz kullanımına iştirak ettikleri gerekçesiyle Sadi Ergün, Duran Özhan ve İrfan Demir hakkında da işlem yapıldı. Ayrıca sahte fatura düzenleyerek bu süreçlere katılan Enes Yıldırım ile denetim çalışmalarını engelleyerek bilgi ve belge ibraz etmeyen Mehmet Uçar hakkında suç duyurusu kararları alındı.
İnternet Siteleri ve Şirketler Hakkında Nitelikli Dolandırıcılık İhbarı
SPK, yürütülen incelemeler doğrultusunda bilişim sistemlerini ve banka hesaplarını araç olarak kullanmak suretiyle dolandırıcılık faaliyeti yürüttüğü saptanan platform ve şahıslar hakkında da Türk Ceza Kanunu'nun (TCK) 158. maddesi uyarınca suç ihbarında bulunulmasını kararlaştırdı.
Bu kapsamda; izinsiz sermaye piyasası faaliyeti ve nitelikli dolandırıcılık şüphesiyle 'birikimmenkuldegerler.com', 'elitmenkultr.com' ve 'elitmenkulonline.com' uzantılı internet sitelerinin içerik sağlayıcıları listeye alındı.
Bunun yanı sıra, banka hesaplarını bu faaliyetlere kullandırdığı tespit edilen Hanlık İnşaat Temizlik Sağlık Gıda Tekstil Sanayi ve Ticaret Ltd. Şti., TR Elektrik Reklam Dijital Teknoloji Ticaret Ltd. Şti., Elt Group Danışmanlık Bilişim Madencilik İnşaat Hurda Sanayi ve Ticaret Ltd. Şti. ve Yalken Grup Hırdavat Yedek Parça Denizcilik Sanayi Ticaret Ltd. Şti. yetkilileri hakkında adli makamlara bildirim yapıldı. İzinsiz işlemlerde kullanıldığı belirlenen iki ayrı telefon hattının kullanıcıları da suç ihbarı kapsamına dâhil edildi.
